欢迎光临苏州ob欧宝奥罗曼企业管理咨询有限公司
LATEST NEWS
ob欧宝体育app下载新闻
联系我们
销售热线:
Contact Hotline
400-123-4567 18888888888
传真:400-123-4567

E-mail:88888888@qq.com

公司地址:广东省广州市番禺经济开发区
欧宝汽车价格图片国轩高科(002074):上海信公轶禾
 

  欧宝体育最新官网入口首页上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托,担任国轩高科股份有限公司(以下简称“国轩高科”“上市公司”或“公司”)2022年股票期权激励计划(以下简称“本激励计划”)的独立财务顾问(以下简称“本独立财务顾问”),并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定,在国轩高科提供有关资料的基础上,发表独立财务顾问意见,以供国轩高科全体股东及有关各方参考。

  一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由国轩高科提供,国轩高科已向本独立财务顾问保证:其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和完整,保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度,依据客观公正的原则,对本激励计划事项进行了尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

  三、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上:国家现行法律、法规无重大变化,上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化;上市公司所在地区的社会、经济环境无重大变化;国轩高科及有关各方提供的文件资料真实、准确、完整;本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面履行所有义务;本激励计划能得到有权部门的批准,不存在障碍,并能顺利完成;本激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化;无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。

  四、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全本着客观、公正的原则对本激励计划出具独立财务顾问报告。同时,本独立财务顾问提请广大投资者认真阅读《国轩高科股份有限公司 2022年股票期权激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。

  五、本独立财务顾问未委托和授权任何机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。

  六、本独立财务顾问提请投资者注意,本独立财务顾问报告不构成对国轩高科的任何投资建议,对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策可能产生的风险,本独立财务顾问不承担任何责任。

  四、实施本激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则,按照本激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务;

  1、2022年 4月 27日,公司召开了第八届董事会第十六次会议,会议审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年股票期权激励计划有关事项的议案》。关联董事对相关议案回避表决,公司独立董事就本激励计划的相关议案发表了独立意见。

  2、2022年 4月 27日,公司召开了第八届监事会第十六次会议,会议审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于审核公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》,监事会对本激励计划的首次授予激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。

  3、2022年 4月 30日至 2022年 5月 9日,公司对本激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内,公司监事会未收到与本激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2022年 5月 11日,公司于巨潮资讯网()披露了《关于公司 2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

  4、2022年 5月 23日,公司召开了 2021年年度股东大会,会议审议并通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年股票期权激励计划有关事项的议案》。同时,公司就内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案首次公开披露前 6个月内买卖公司股票的情况进行了自查。 2022 年 5 月 24 日,公司于巨潮资讯网

  ()披露了《关于 2022年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

  5、2022年 7月 7日,公司召开第八届董事会第十八次会议及第八届监事会第十九次会议,会议审议通过了《关于调整 2022年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。监事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就,并对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。

  公司董事会根据本激励计划和 2021年年度股东大会的授权,对本激励计划授予激励对象、期权数量和行权价格进行调整:(1)鉴于本激励计划确定的 1,757名首次授予激励对象中,有 34名激励对象因个人原因,已不符合激励对象条件,上述激励对象拟授予的期权数量为 25万份,由公司进行剔除并调整期权总数;调整后,本激励计划的首次授予激励对象人数由 1,757人变为 1,723人,首次授予的股票期权总数由 4,800.00万份调整为 4,775.00万份,预留授予的股票期权总数由 1,200.00万份调整为 1,193.75万份,授予总量由 6,000.00万份调整为5,968.75万份;(2)因公司 2021年年度权益分派方案已于 2022年 6月 17日实施完毕,公司董事会根据相关法律法规规定对行权价格进行调整。本激励计划首次授予和预留授予的股票期权的行权价格由 18.77元/股调整为 18.67元/股。

  根据《管理办法》及本激励计划的相关规定,公司董事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就,满足授予条件的具体情况如下:

  3、最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;

  4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

  经过董事会认真核查,公司和激励对象均未出现上述情形,亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形。董事会认为本激励计划规定的股票期权首次授予条件已经成就,同意确定以 2022年 7月 8日为首次授权日,向 1,723名激励对象首次授予 4,775.00万份股票期权,行权价格为 18.67元/股。

  本独立财务顾问认为,本激励计划已取得了必要的批准与授权,本次股票期权授权日、行权价格、授予对象、授予数量的确定以及本激励计划的调整及授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定,不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形。

  (本页无正文,仅为《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于国轩高科股份有限公司 2022年股票期权激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告》之签章页)

在线客服1
在线客服2
关注官方微信
400-123-4567
返回顶部